金华中院宣判操纵证券市场案 提供2.5亿配资的广州一金主被判刑

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金华中院宣判操纵证券市场案 提供2.5亿配资的广州一金主被判刑

同花顺财经01月09日09:11

原标题:金华中院宣判操纵证券市场案 提供2.5亿配资的广州一金主被判刑

作为一家集团公司的法人代表,罗山东却招募成立了与本公司业务无关的期货团队股票配资,先后对7只股票进行了恶意操纵,从中获利了4亿多元。

然而,帮助罗山东配资数亿元并一齐操纵股票的几个小伙伴,大多没有挣到哪些钱,甚至还亏了不少钱,但她们日前与竹山南一起被认定犯操纵期货市场罪。

2019年12月31日,金华市中级人民法院对一起涉及三十余人的操纵期货市场案进行公审。这是全省首例配资中介因明知操纵股票仍提供配资行为被民事追责的案件。

招聘股票交易员成立与公司实业无关的期货团队

这个案件浮出水面,是因为2017年一只叫(603320)股票的异常行情,触发了监控系统预警。

这只当时刚才上市不久的股票,三个月时间里,股价大跌,累计下降幅度超过40%。

通过对400多个同时趁势建仓又分批卖出的帐户的剖析清除,证监会稽查人员锁定了其中一个名叫罗湘成的建行帐户。

而罗湘成正是本案第一被告罗山东的私人财务负责人,为罗山东调集和划拨操纵股票的所需资金。

罗山东,1973年生,湖南人,大学文化,原本是湖南一集团公司法定代表人、实际控制人。

2015年,他开始炒股,随着投入股市的资金越来越多,他相继急聘了股票交易员,个人成立了与公司实业无关的期货团队。

因为大额的不太常规的股票交易,证监会相关调查人员曾去他的公司调查过。

这以后,罗山西为规避监管,陆续在上海、长沙、深圳等多地筹建操盘点,雇用人员进行股票操作,开始通过自由资金、民间借贷和配资等方法操纵股票。

罗山南挣了上亿

同伙却亏了数千万

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2017年5月在线配资,罗山南开始借助自有资金及从吕某、金某、张某等小伙伴处获得的配资买入迪贝电气。

7月底,他联系了本案第二被告龚世威,请龚世威帮其出货。

龚世威是一家配资公司的经营人,因经营配资业务巨亏,转而指挥结伙成员操纵证券市场。

罗山南和龚世威勾结借助资金优势和持股优势,前期疯狂建仓股票,造成交易活跃的表象,诱导投资者建仓后,再大规模卖出股票。

8月2日,罗山东与龚世威三人在吕某处指挥操纵出货迪贝电气,但出货无法成功,迪贝电气股价涨停。

之后,罗山东又联系了多个配资中介等,不断配资买入迪贝电气。

9月中旬,罗山东联系龚世威,称早已持仓6亿余元迪贝电气,提议共同操纵迪贝电气。于是深圳中院关于股票配资深圳中院关于股票配资的,龚世威又联系了一些人投入数亿元,买入迪贝电气。

这期间,龚世威等人还派人到广州查看鲁山南的持仓情况,但就在龚世威等人建仓迪贝电气期间,罗山东则借此卖出迪贝电气。

罗山南通过操纵迪贝电气,从中获利1亿多元,但龚世威等人却巨亏了3000多万元。

合作操纵两只股票

获利2亿多

迪贝电气,还不是鲁山南通过操纵获利最多的一只股票。

在这之前的2016年11月,罗山南开始建仓(603800),另案处理的何金平则与别人合作建仓(600098),两人一个为了反弹股价、一个为了出货,达成协议,共同操纵道森股份与广州发展。

罗山南和何金平控制、使用的帐户组在2016年、2017年共49个交易日持道森股份流通股份数达到该期货实际流通股份数总数的10%以上,其中,有2次连续10个交易日累计成交量达到同期该期货总成交量的50%以上。罗山南、何金平通过操纵道森股份获利7000余万元,操纵广州发展获利2亿多元。

经法庭审理认定,2016年12月至案发,罗山东结伙和龚世威结伙单独、联合或教唆其他被告人,集中资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒等方法操纵证券市场,利用400多个股票账户恶意操纵7只股票,获利达4亿余元。

虽然从操纵股票的盈亏结果来看,龚世威实际上并没有挣到钱,反倒亏了钱,但按照她们操纵股票时的持仓量交易量已足以构成操纵期货市场罪。

龚世威因犯操纵期货市场罪,被改判有期徒刑三年三个月,并处罚款2000万元。

罗山南因犯操纵期货市场罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚款3000万元。

提供2.5亿配资赚取月息

温州金主被判刑二年

除了罗山东和龚世威,此案还有29名被告人分别被改判有期徒刑一年六个月至七年六个月不等判刑,部分犯罪情节相对较轻并翻供认罚的被告人适用缓刑。

这其中,有一个广州的金主(资金方)金某,虽然只是提供了配资,并没有直接操作股票账户,但也被判犯操纵期货市场罪,判处有期徒刑二年,并处罚款240万元。

经查,在罗山东操纵迪贝电气期间,金某先后配资2.5亿元,从鲁山东处攫取月息356万余元。

在提供配资过程中,金某提供给罗山东使用的期货帐户多次收到监管部门关于迪贝电气的警示函,但她仍继续为罗山东配资,并提供规避监管的建议。

根据鲁山南的供认,在与金某洽谈配资事宜时,提出过用配资资金建仓迪贝电气,因为迪贝电气碟子小,容易护盘。

根据各类证据互相印证,法院觉得,金某在明知罗山东用配资资金操纵证券市场,仍提供资金、账户,构成共同操纵。

另外,配资中介张某也因以敛财为目的,明知鲁山南在操纵证券市场,仍提供资金额度总计1亿余元的六个信托产品帐户给罗山东操纵迪贝电气,被认定构成操纵期货市场罪,判处有期徒刑一年九个月,并处罚款200万元。

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